Warum Compliance?


Compliance bedeutet nach meinem Verständnis  die Einhaltung der für Unternehmen relevanten Gesetze,  vertraglichen Verpflichtungen sowie unternehmensinternen Verhaltensregeln und Richtlinien.  Dabei darf der Begriff nicht auf die bloße Rechtstreue reduziert werden, sondern ist fachübergreifend als ein System an-zusehen,  welches auf verschieden wissenschaftliche Aspekte wie  Rechtswissen-schaft,  Volkswirtschaft, Betriebswirtschaft etc. beruht.

 

Die professionelle Umsetzung der Compliance in einem Unternehmen erfolgt heute im Rahmen von Compliance-Management-Systemen (CMS),  also durch ein  System mit dem die Compliance-Politik des Unternehmens durch entsprechende Compliance -Prozesse umgesetzt wird und damit die Regeltreue sichergestellt wird. 

 

Warum sollte ein Unternehmen ein CMS einführen?

Im Banken- und Versicherungssektor beruht die Einführung eines CMS auf gesetzlich-en Vorgaben,  während für die Wirtschaft im allgemeinen mit gesetzlichen Regelung-en  nur Empfehlungen verbunden sind,  die zu positiven Reaktionen, wie etwa einer Verminderung eines Bußgeldes führen können.

 

Ähnlich verhält es sich derzeit mit der Rechtsprechung, die haftungsrechtlich oder in Bezug auf die Bußgeldhöhe das Bestehen eines CMS ebenfalls  honorieren.

 

Unternehmen die an einem globalisierten Martk teilnehmen müssen hierbei auch ausländische gesetzliche Regelungen wie den UK Bribery Act,  den Sarbanes Oxley Act (SOX) der USA oder dem chinesischen Exportkontrollgesetz (ECL) von 2020 be-achten, die Grund für die Einführung eines CMS sein können.

 

Zukünftig wird die Zunahme von gesetzlichen Regelungen, einerseits, aber auch der Marktdruck durch die Konkurenz, oder die Geschäftspartner die über ein CMS ver-fügen das Motiv für die Einführung eines solchen Systems sein.

 

Für Unternehmensverantwortliche die immer noch nicht überzeugt sind,  kann  eine Schaden-Nutzen-Analyse als Entscheidungshilfe durchgeführt werden.

 

Krisenmanagement

Ist in Ihrem Unternehmen bereits ein konkretes Compliance-Problem aufgetreten, kann durch die Kommunikation, zum Beispiel mit Medien und Behörden, oder durch spezielles Coaching für das Verhalten im Krisenfall, Ihr Krisenmanagement unterstützt werden.

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